首頁 >  頭條 >  正文

證監系統2020年首張罰單出爐 個人投資者超比例持股并違規交易被罰2200萬元

2020-01-02 17:03 來源?:?中國證券報?????

分享至

中證網訊(記者 胡雨)1月2日,證監系統開出2020年首張罰單。因存在超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為,以及在限制轉讓期限內買賣股票行為,趙興龍被山西證監局給予警告,并罰款合計2200萬元。

經查明,趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡稱賬戶組),賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入“獅頭股份”,截至2017年5月31日10點31分34秒,賬戶組持有“獅頭股份”1148.72萬股,占上市公司已發行股份的4.99%。之后,賬戶組繼續買入“獅頭股份”,截至2017年6月1日,持股數增至1909.69萬股,持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時,且至山西證監局調查日,趙興龍未按照法律規定向證監會和上交所作出書面報告,也未通知上市公司并予以公告。

2017年7月13日至9月19日,賬戶組累計賣出“獅頭股份”979.68萬股,賣出金額1.75億元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。賬戶組在累計持股達到上市公司發行股份5%后,趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣“獅頭股份”。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,山西證監局責令趙興龍改正,對其超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉讓期限內買賣股票的行為給予警告,并分別處以50萬元和2150萬元罰款,合計罰款2200萬元。

責任編輯:儲繼軍
相關推薦

外匯

熱點板塊排行

個股行情

新股日歷

微信群拉人麻将赌博